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机构知识库系统软件现状及评价方法 杨思洛韩淑娟 1湘潭大学管
理学院 湖南 湘潭411105 2浙江师范大学教育学院 浙江 金华321004 摘要文章分析了国内外机构库系统软件的使用现状对已有机构库软件比较研究进行总结分析具体机构库系统建设步骤对评价、选择一个机构库软件的主要因素进行详细阐述。
关键词机构库 系统软件 数字图书馆 The Present Situation and Evaluation Method of Institutional Repository Software Yang Siluo1 Han Shujuan2 1The Management College of Xiangtan UniversityXiangtan Hu抧an 411105 2The Education College of the Zhejiang Normal University Jinhua Zhejiang 321004 AbstractThe article analyses the present situation of institutional repositoryIR reviews the comparison research of IR software analyzes the construction step of IR carries on the detailed elaboration to the primary factor of evaluating choosing IR software. Key
wordsInstitutional repository System softDigital library 作为开放获取的一种主要形式机构知识库对学术信息交流模式有着重要影响目前国内外众多的机构正在进行研究与实践许多国家和项目也提供资助并且受到了作者、图书馆、用户等相关对象的积极参与和支持。
机构库系统软件是机构库运行的基础系统平台在机构库的应用与建设中占有重要地位对机构库的其它方面有着重要影响。
1机构库系统软件使用现状 目前机构库系统软件主要可以分为4类1①专用系统这类系统是机构库研究项目的成果如eScholarship、JISC IE、Knowledge Bank等②开放源码和免费的系统如Dspace、Fedora、Archimede、CDSware等③商业系统如Documentum、Bepress、UMI / ProQuest 研制的DigitalCommons、DiMeMa公司研制的CONTENTdm、Innovative公司的DRM、BioMed中心的Open Repository等④混合型的系统如VTLS公司的Vital等。
根据信息系统的一般选购经验用户数量与情况是评价和选择系统软件的重要因素。
2005年5月CNI、ISC以及SURF基金会举办了名为“创建机构知识库的战略”的研讨会。
在会议期间组织者对欧美13国的机构库软件使用的数量与种类的不完全统计发现不同国家之间软件使用的多样性也存在着相当大的差异只有少数软件在不同的国家得到了应用其中最重要的是Eprint软件13个国家中至少有7个使用该软件。
除了DSpace、Eprints、DIVA、ARNO、iTOR等常用软件外还有很多机构使用地方性的系统或内容管理系统来创建机构知识库。
值得注意的是在德国OPUS软件有着强大的基础拥有44个站点在澳大利亚“维吉尼亚技术包Virginia Tech package”支持了27个站点2。
根据2007年1月发布的《美国机构库普查》报告3美国现有超过20个机构库软件在使用其中使用最多的为Dspace其它Bepress、ContentDM等也有较多用户。
现在全球机构库统计网站主要有开放获取库名录4The Directory of Open Access RepositoriesOpenDOAR由英国诺丁汉大学建立和开放获取知识库登记5Registry of Open Access RepositoriesROAR由英国南安普敦大学建立都提供对机构库的国家、地区分布、类型分布、内容分布以及使用软件情况进行详细的组合统计分析并可以各种图表方式予以展示。
目前OpenDOAR 、ROAR分别统计了925和910个机构库具体的系统软件种类见表1和表2。
目前国内在OpenDOAR 、ROAR中分别登记有3个和8个机构库见表3。
根据以上统计情况目前机构库系统软件种类繁多在各个国家的使用情况也很不一样使用的软件为专用系统或情况不明的机构库众多但也形成了一些
常用软件DSpace、EPrints、Bepress、OPUS等它们在各统计中使用数量都较多大都是
开源免费软件除Bepress外这与传统图书馆集成系统很大不同。
而在国内除了少数使用不明的其它软件外几乎是清一色的使用DSpace系统据了解除以上机构库外国内还有厦门大学学术典藏库和清华大学机构库都使用DSpace。
通过统计网站数据无论是从数量还是从内容、功能等方面国内机构库系统建设与英美等发达国家差距很大与台湾、韩国和印度等地区也有很大差距国内机构库发展任重道远。
2常用机构库系统软件比较 为了便于选择现有的机构库解决方案美国开放社会研究所Open Society InstituteOSI在其2004年8月发布的指南第三版中列出了Archirnede、ARNO、CDSware、DSpace、Eprints、Fedora、i-Tor、MyCoRe、OPUS共9个机构库6。
在介绍各软件总体情况基础上将技术细节、仓储和系统管理、内容管理、用户接口和检索功能、存档、系统维护等6个方面再分为22个部分然后列出103个比较点对这些系统进行了对比研究并附上了详细的细节说明。
结果表明Archimede的设计特别适合多语言的操作ARNO提供了集中管理元数据的功能CDSware适合处理具有多类型资料的大型数据库DSpace支持基于团体的内容政策和提交过程提供支持对提交数据长期保存的工具Eprint提供一个简单、实用的机构库系统有数量众多且活跃的用户群体Fedora具有数字图书馆系统的所有功能能适应大规模的机构库i-Tor提供工具包构建一个环境在此环境中多种数据库内容能以集成的方式被获取或展示MyCoRe强调具有灵活性具有配置软件支持不同类型数字图书馆和机构库的能力OPUS在德国具有数量众多、类型各异的使用者。
William Nixon对代达罗斯项目DAEDALUS由JISC资助中EPrints和DSpace软件使用经验进行介绍决定在项目中同时使用两个系统7。
具体对使用两个系统的原因二软件的基本情况、系统安装和配置、递交的程序、
系统管理等方面进行了介绍与比较。
得出结论机构库的建设不仅仅是系统的安装更重要的是内容的收集。
两软件总体上相同无所谓谁好谁差选择两软件或其中之一还是其它软件取决于特定机构库因素机构库目的与内容是免费获取资源还是长期保存数据或者两个都有。
Richard Jones评价了用DSpace和ETD-db进行在线学位
论文提交和存档服务8。
具体从功能支持、安装、用户管理、递交
程序、存档、浏览与检索、系统管理与安全等方面进行比较分析。
得出结论在大多数方面DSpace要领先于ETD-dbDSpace对未来发展的支持性较好它也有更多的如系统安全与管理这样的功能。
另一方面两软件也有一些相似之处如浏览与检索工具、递交功能。
还有由于未来发展的不确定性很难肯定某些方面哪个软件更优如长期保存。
ETD-db专门设计用于学位
论文递交而DSpace则支持功能较普遍。
结果表明对于一般机构库建设在ETD-db增加新功能比在DSpace中扩充功能更有难度。
Marion Prudlo论述了LOCKSS、EPrints和DSpace这三个常见的机构库管理工具详细介绍了各自的用户、使用成本、基本支持技术、必需的知识、功能等内容9。
得出结论虽然电子存档还处于起步阶段但已有许多
软件工具可供选择。
任何存档项目需要一定时间、详细规划和技术的专门知识机构库应该根据自身的需求与资源选择软件。
LOCKSS比其它两软件在管理上更容易也更便宜但其保存功能有限近来正通过格式移植解决这一问题。
如果机构不仅仅是想对期刊
论文进行存档则可选用EPrints和DSpace。
它们适合对机构内产生的各种资料进行存取要使用它们也需要应用更多的专门技能。
EPrints适用于存取特定主题的材料而DSpace可以处理几乎任何种类资料更适合大型机构库存档机构由众多院系、实验室或其它部门组成。
2003年2月香港科大图书馆筹建机构库时对众多软件评估后剩下Eprints与Dspace10。
他们对软件系统评估所采用的标准与评估引进数据库的标准类似包括软件的结构、操作界面、检索能力特点、软件所需的硬件要求、是否支持多语言特别是中日韩语言CJK、速度与可靠性、输出的选择等。
通过评估发现Eprints 提供高级检索与结果排序选择功能Dspace具有支持多个检索字段的浏览功能Dspace 是吸取Eprints的经验开发的。
另外当时的Eprints不完全支持统一的字符编码标准UNICODE也不是基于
Java和servlet制作而成的。
最后他们选择了Dspace并进行本地化维护和服务工作。
在国内董丽等从数字资源管理角度对DSpace和Fedora进行了比较分析11。
首先介绍了两软件的体系结构和主要功能特点然后对二者的异同进行详细对比。
得出结论作为流行的两个开放源
代码数字资源
管理系统DSpace和Fedora都提供了丰富的功能可以满足许多馆藏数字资源的提交、保存、管理和发布中的一般需求。
在部署本地应用系统时应该根据实际需要选择合适的系统作为基础平台。
对于一般的简单应用不需要扩展特殊功能的情况下可以选择DSpace作为应用的基础利用它的快速开发支持解决一些常见的资源保存和发布的
问题。
对于一些复杂的应用需求比如对用户的授权控制方面有特殊的需求对元数据的支持方面有特殊的需求需要对功能上作较大的改进这种情况下可以考虑以Fedora为基础扩展实现。
3机构库系统软件的评价方法建议 由于机构库的兴起与发展时间较短国内尚无成熟的选购与评价标准这又是迫切需要的。
一方面目前国内尚无专门的机构库软件且机构库软件有自身的独特性另一方面更重要的是各机构库要选用机构库软件。
目前机构库建设中国外特别是发达国家的大学研究机构已得到普及据统计在2005年德国、荷兰、挪威等国家几乎所有研究大学都建有机构库相信在未来一段时间内国内也会掀起建设与应用的热潮。
选购和建设一个具体机构库系统要考虑的问题和做的工作有很多一般有以下几个步骤①成立选购小组了解当前机构库软件进展。
广泛地收集信息这是前提也是基础。
可通过专业期刊、网站、论坛或与软件发布者联系。
②进行可行性研究熟悉本机构的现有条件和需求形成需求文档。
要通过对机构库的深入认识确定该系统的目标弄清规划决策所涉及的范围、所要采取的措施
方案和政策、实现目标的准则、策略和各种约束条件等。
③请各厂商演示或提供详细资源熟悉系统还可与已用该系统的用户联系听取其意见。
④评价各软件并拿出最终方案。
可通过作者、
工作人员、专家提出意见为决策提供参考。
有多种评价方法可单独或综合使用通过专家如头脑风暴法、特尔菲法指标权重法比较常见的有层次分析法、主成份分析法、聚类分析法、模糊综合评价法等。
⑤安装试用包括主要步骤有选定软件平台装配安置必要的硬件安装配置软件建立系统的
演示版根据需要个性化界面员工培训建立正式的内容管理流程装载内容系统测试。
评价、选择一个机构库软件的主要因素包括12 功能①产品的发行。
是
开源软件还是私有软件或者可以远程主机托管由软件商拥有和构建软件平台对数据进行托管分为三种情况系统在机构库本地运行与管理、系统运行在本地通过软件商远距离管理、系统运行与管理由软件商远距离进行。
②设计与定制。
APIapplication programming interface可根据需要定制和扩展软件平台功能是否可对用户界面和资源进行个性化定制如是
开源软件用的是什么编程语言。
③可接受的文档格式。
包括文本一般
论文、图书、学位
论文、图像、数据资料、视频、音频、
计算机软件、CAD/CAM、数据库、复合多媒体等。
④支持的搜索引擎或全文
搜索功能元数据的浏览、检索与分类功能内容管理功能如长期保存用户的认证与管理作者、编辑者、系统管理者等角色在检索与用户界面等方面对多种语言的支持情况大批数据的上传与下载能力几个相关数字对象一起提交的功能对存档文件的实时更新与索引非Web格式的呈现能力。
⑤系统管理。
用户管理情况可调整的用户权限支持用户认证X.509或LDAP
注册基于角色的分级管理和认证等
报告、日志功能可扩展性数据与系统备份和恢复功能系统速度与可靠性等。
技术①技术特征。
永久标识CNRI、DOI等的支持内容提交与批准工作流灵活性、多种步骤、角色定位、集中还是分散式提交版本升级情况。
②元数据标准。
描述方面技术方面长期保存方面的支持知识产权等。
③系统配置。
服务器支持的操作系统Windows 还是Unix/Linux支持的数据库MySQL、DB2、Oracle、Postgres还是SQL Server软件所需的第三方软件工具被推荐的相应硬件配置客户端是否需Web浏览器外的软件。
④互操作技术。
OAI的兼容性Z39.50、SRW和METS的支持情况。
服务①技术
文档完善
文档的可获得性在线帮助系统文档适用的系统
设计文档系统配置的文件样本。
②通过电话或在线论坛还是直接Email或者Email
列表是否可从软件开发商得到付费的咨询服务帮助系统管理是否可得到24/7的服务系统整个过程的服务支持。
③公司背景也是一个不可忽略的因素包括公司成立时间、声誉、用户情况、发展前景与资助情况等。
费用①各种类型费用不同虽然有
免费的
开源软件供选择但还需要其它相关费用软硬件平台的费用可以较精确地估计而综合规划、安装、员工培训、维持系统日常运作则取决于机构库的设计。
②购买类型是免费还是商业的、一次性还是分期付款。
③各版本升级及日常技术支持是否免费。
总之机构库软件平台的构建是一件非常重要而又复杂的系统工程。
每个机构库软件的基本功能与内容大体相同特别是对于常见的几个系统无所谓谁好谁坏。
但在细节方面每个软件都源自开发者的设计哲学反映了特定机构库建设的独特需要。
评价与选择时需考虑系统软件的各自独特功能及每个机构库自身的需要战略定位、规模、用户特点、技术能力、预算限制等在系统功能、技术、服务和费用之间取得最佳平衡13。
参考文献 1 陈韬.机构知识库对图书馆的作用.新华书目报.http//www.21zd.com/show.phpid4523 2 Gerard van Westrienen Clifford A. Lynch. A
cademic Institutional Repositories Deployment Status in 13 Nations as of Mid 2005. http//www.dlib.org/dlib/september05/westrienen/09westrienen.html 3 Karen Markey. Census of Institutional Repositories in the United States MIRACLE Project Research Findings. http//www.clir.org/pubs/reports/pub140/contents.html 4 http//www.opendoar.org/index.html 5 http//roar.eprints.org/ 6 A Guide to Institutional Repository Software v 3.0http//www.soros.org/openaccess/pdf/OSIGuidetoIRSoftwarev3.pdf 7 William Nixon.DAEDALUS Initial experiences with EPrints and DSpace at the University of Glasgow. http//www.ariadne.ac.uk/issue37/nixon/ 8 Richard Jones. DSpace and ETD-db Comparative Evaluation.http//www.thesesalive.ac.uk/archive/ComparativeEvaluation.html 9 Marion Prudlo. E-ArchivingAn Overview of Some Repository Management Software Tools.http//www.ariadne.ac.uk/issue43/prudlo/ 10 Chan Diana L. H.. Changing roles of reference librarians the case of HKUST Institutional Repository. http//hdl.handle.net/1783.1/2039 11 董丽.开放源
代码的数字资源管理系统DSpace和Fedora的分析和比较.现代图书情报技术20057P.1-6 12 Barton M R. Creating an institutional repositoryLEADIRS workbook. http//www.dspace.org/implement/leadirs.pdf 13 李广建等.IR现状、体系结构与发展趋势.情报学报2006 Vol.25 No.2 P.236-241 来稿时间2007-09-14 责编冉文格 作者简介 杨思洛男讲师硕士研究方向为
网络信息资源管理。