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上海交通大学 硕士学位论文出口加工区海关监管物流信息系统的优化及实现 级别：硕士 专业：软件工程ERP 指导教师：窦延平王维红 20060701 上海交通大学工程硕士研究生学位论文 摘 要 随着出口加工区在国内的快速发展，优化原物流监管业务流程，实现物流监管的信息化管理，对提高进出口货物的通关速度，加强海关对进出口货物的监管，有着重要的意义。

    本文研究了业务流程再造和工作流技术的理论，从企业端、海关端两方对原出口加工区物流监管流程进行了流程优化，并设计、开发、实施了出口加工区海关监管物流信息系统，实现了工作流自动化，具有流程合理、可参考性强的特点。

     论文的研究成果与主要内容有以下几个方面： 1、对出口加工区海关监管的原业务流程进行了分析，分别从单元层级、任 务层级和行为层级进行了业务流程分析。

    提出在出口加工区中普遍存在 的、导致货物申报、出/入区及报关速度慢的主要瓶颈为区内企业数据与 海关数据分离管理、海关申报审批人员与卡口出/入区货物检验人员数据 分离。

     2、在原业务流程的基础上，建立了物资入区业务流程、物资退运业务流程、 区内调拨业务流程、区内反调拨业务流程以及临时进出区业务流程保外 加工业务四大业务新流程。

    以建立供应商、所供物资及企业-供应商- 物资关联基础资料，代替原流程中每次物资入区需重新申报的不合理程 序。

    通过企业数据与海关数据的联网作业，改变原流程中各处数据分离 的状况。

     3、基于流程优化的分析结果，设计并实现了四大业务流程的信息化系统。

     以 VB.net 作为开发语言、SQL Server 的 DTS 技术作为企业内部 SAP 系 统与电子采购系统接口的整合工具。

     4、总结和分析了未来出口加工区业务流程、信息化建设的改进和发展方向。

     该出口加工区物流监管系统的实现，是在国内没有其他出口加工区信息化监管系统的情况下，进行流程优化，系统构建的，对出口加工区统一、合理管理和区内企业与海关的信息化交互有着比较重要的意义。

    按照本文所述的的物流监管系统，在实际应用中，达到了预期的加速物流和加强监管的效果。

    关键词：出口加工区，海关，流程再造，工作流，DTS I 上海交通大学工程硕士研究生学位论文 Abstract Export Processing Zone is being developed rapidly in China.In orderto speed up importing/exporting and to strengthen customs’s managementit is urgent to optimize the original logistic management businessprocess. This paper focused on the study of business processreengineering and workflow technology theories and optimized themanagement process of both enterprise and customs ending. This paper alsoimplemented Export Processing Zone Custom Supervise Goods InformationSystem which has reasonable and referencable process. The result and main contents of this paper includes:1. Analized original business process on unit level task level and behavior level. Indicated the bottleneck of low importing/exporting speed is the separation of enterprise data and customs data and the separation of customs recording data and entry data.2. Optimized 4 business processes which are goods entering goods returning goods transfering in zone and goods transfer returning in zone temporary entering/out zone process. Setup verndor material and enterprise-vendor-material information to replace repeat recording. Setup intranet to chang the status of data separation.3. Analized and implemented the information system of 4 business process. Use VB.net as development language and use SQL Server DTS to implement the interface system of SAP system e-Purchaing system in enterprise with Export Processing Zone Custom Supervise Goods Information System.4. Summarized the improvement and development directions of business process and information system of export processing zone. This system is arrived at the expected objective of speeding upimporting/exporting and strengthening customs’s management in real II 上海交通大学工程硕士研究生学位论文application.Key Words：export processing zone Customs process reenginerring workflow DTS III 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。

    除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。

    对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。

    本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。

     学位论文作者签名：张晓建 日期： 2006 年 7 月 8 日 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。

    本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。

     保密□，在 年解密后适用本授权书。

     本学位论文属于 不保密√。

     ） （请在以上方框内打“√” 学位论文作者签名：张晓建 指导教师签名：窦延平 日期： 2006 年 7 月 8 日 日期： 2006 年 7 月 8 日 上海交通大学工程硕士研究生学位论文 第一章 绪论1.1 出口加工区物流监管概述 出口加工区是指在一个国家和地区的港口、机场附近或其他交通便利的地方开辟一定的区域并提供水电、道路、通讯和厂房等基础设施用优惠政策吸引外商直接投资发展在国际上具有竞争力的出口加工工业的特殊区域，以达到利用外资、引进技术、增加就业、赚取外汇等目的。

    1 出口加工区是海关监管的特殊封闭区域，其功能仅限于产品外销的加工贸易，区内可设置出口加工企业及其相关仓储，运输企业，实行封闭式的区域管理模式，海关在实行24小时监管的同时，简化现行手续，为规范的出口加工企业提供更宽松的经营环境和更快捷的通关便利，实现出口加工货物在主管海关“一次申报，一次审单，一次查验”的通关要求，逐步满足现代跨国型企业“零库存生产”的需要。

     出口加工区作为自由贸易区的发展形态，最早可以追溯到20世纪50年代。

    1947年，爱尔兰政府在香农Shannon国际机场开设了自由贸易区，赚取过往旅客的外汇。

    香农国际机场是欧洲———北美航线的中途加油站。

    由于远程喷气式飞机的发展到了50年代末爱尔兰政府决定扩大香农国际机场自由贸易区的经营范围。

    1959年爱尔兰政府在西南部香农畔的香农国际机场附近又划出380公顷的土地作为自由加工区专供外资厂商开办出口加工业务之用。

    成为世界上第一个出口加工区。

    70年代前半期开始亚洲发展中国家和地区的出口加工区发展尤为迅速韩国马山、里里、菲律宾、马来西亚、新加坡、泰国、越南、印度尼西亚、斯里兰卡、印度、孟加拉、巴基斯坦、伊朗、土耳其、塞浦路斯、叙利亚、黎巴嫩、以色列、约旦、巴林、阿拉伯联合酋长国、也门和中国内地等相继设置了为数众多的出口加工区或与其相类似的经济性特区。

    8 出口加工区是自由贸易区与工业区的综合体。

    在吸引外资方面，加工区既提供了自由贸易区的某些优惠条件以发展贸易和转口贸易，又提供了发展工业生产所必须的基本设施。

    因此，加工区兼具贸易与工业生产两种功能。

    在这两种功能中，一般是以发展出口加工业为主，兼营进出口贸易，而有的自由贸易区虽然 1 上海交通大学工程硕士研究生学位论文也具有商业贸易与工业生产两种功能，但仍主要以商业为主，以此带动出口工业产品的生产。

     中国设立出口加工区的时间比世界其他国家和地区晚了近 40 年。

    但发展迅速，目前国务院已批准设立出口加工区 59 个，其中 42 个已封关运行，35 家有出口业绩，分布在全国各个省、直辖市。

    2006 年 1—10 月，全国出口加工区进出口总额 720.7 亿美元，同比增长 54.7，占同期加工贸易进出口总额的10.7。

    其中上海松江和江苏昆山加工区出口额均超过 120 亿美元。

    8 出口加工区的监管业务主要包括：进口原材料、出口成品的备案；进出口货物在海关卡口的查验、放行；进口原材料的先入区、后在规定期限内集中报关的业务监管；出口货物的先报关后出区的业务监管；进口原材料的不良品交换业务；进口原材料的退运业务；出口成品的退运业务；出口成品的不良品交换业务；区内企业间的调拨及反调拨业务；模具、半成品的临时出区委外加工及模具维修业务，包括其中涉及的保证金、保函业务等等。

     随着出口加工区的业务量的迅速增长，海关对加工区的监管也变得更加复杂和困难。

    以前海关关员基本不需加班就可以完成的进出加工区各种货物的备案、报关的各项监管业务，不得不安排更多的加班甚至需要长期安排固定的加班时间，才能完成。

    而对于区内的企业来讲，手动方式的备案、报关业务，包括一年两次的核销业务，让企业关务人员工作量巨大，苦不堪言。

    同时货物进出区的速度也受到了很大的限制。

    在此种条件下，对出口加工区的监管业务进行流程再造及信息化建设成为势在必行的事情。

    1.2 本课题的研究背景和意义 出口加工区监管系统对于松江加工区海关及区内企业来说已经是迫切急需的了，随着区内企业业务量的增加，特别是达丰（上海）电脑有限公司 BTCO 按定单生产计时交货的业务流程的开展，对物料及时入区，成品及时发货出区提出了很高的要求，紧随业务量增加的是进出区笔数的增加，数据量猛增，海关经常加班处理业务，还不能赶上业务量增加的速度，在此基础上，海关大力支持监管系统的需求分析和设计开发，上海海关也将光缆铺设到区内企业门口，以便于系统一旦完成，可以尽快上线，同时区内企业也积极配合，以达丰电脑 2 上海交通大学工程硕士研究生学位论文为试点，开始进行企业内需求分析、设计，并配合海关进行试点。

     海关已经开发完成的信息系统有：H883 通关系统、海关申报系统、海关核销系统、海关报关系统、电子帐册上海版系统，这些系统本身在接口联接方面也存在着数量巨大，回执处理不实时这些问题，如何在增加出口加工区管理的海关系统这一个新系统之后，尽量少地减少对原有海关系统的负荷影响，平衡接口数据处理，是需要研究的一个方面；另外就是因为该系统将牵涉到海关总署、上海海关、出口加工区海关、出口加工区内的各个企业，还需要考虑到企业内部不同部门间对系统的要求，如何将需求分析好，尽量使系统对各方用户都能带来便利，也是需要研究的主要方面。

     与该系统相关的海关监管部门包括海关卡口、海关备案组、海关报关组，海关卡口设在出口加工区大门，负责检查、核对进出区货物；海关备案组负责审批企业申报的物资及相关信息；海关报关组负责在规定期限内对已入出区的货物进行报关。

     由此可以看出，出口加工区监管系统的分析、设计和实施已经有了海关管理系统的支持，符合海关和企业两方面的需求，完成后，将对海关的监管和企业的关务业务作业起到很好的促进作用，提高通关速度，减化通关作业带来的人员工作量，对出口加工区的整体发展都会带来很好的作用。

    1.3 本课题研究的理论基础 虽然各国出口加工区在设区目的，基本特征、功能设定以及监管模式上类似，都是在海关监管的特殊封闭区域，给予特殊的关税及相关优惠政策，引进外资和先进技术，促进设区国经济的发展。

    但在具体的业务管理上，还是有着各国自己的政策和管理办法，各监管机构也有所不同，因此在对各国出口加工区的信息化管理上没能找到可借鉴的实现模式，必须根据我国自己的国情和政策规定进行业务分析，建立自己的出口加工区物流监管系统。

    同时由于出口加工区海关监管的原有流程在各方数据不能互通的制约下，并不完全合理，应用流程再造技术对原有流程进行优化，并通过工作流技术进行信息化的分析设计，有利于新流程的建立及应用实施。

     流程的定义是：一个或一系列连续有规律的行动，这些行动以确定的方式 3 上海交通大学工程硕士研究生学位论文发生或执行，导致特定结果的实现；一个或一系统连续的操作。

    最简单的流程由一系统单独的任务组成，有一个输入和一个输出，输入经过流程后变成输出。

    流程对输入的处理可能是将它转变成输出、转换成输出，或仅仅照料其通过，以原样输出。

    采纳了流程观念的组织会发现，在他们的单据处理的活动序列中，有许多步骤与所需要的输出根本无关。

    有时甚至难于找到某些步骤为何而设立，它们的存在本身往往就是所能找到的最好解释。

    取消这些不必要的步骤可以大大节约成本，同时还能为顾客提供更快的服务。

    5 流程可以从规模和范围两个方面考察。

    流程的范围指穿越的经营部门或职能科室等组织单位数量。

    流程的规模取决于它的业务内容5。

    在本研究课题中，流程的范围包括海关监管的备案、卡口及通关等几大部门，还包括各个企业内部的物流（采购、产销和仓储等部门）、关务、财务、信息部门。

    而流程的规模包括四大业务流程，分别有自己的处理方式及数据。

    这四大业务流程为： 1．进口原材料的备案、在海关卡口的查验、放行及在规定期限内的集中报关； 2．进口原材料的不良品交换业务及退运业务； 3．区内企业间的调拨及反调拨业务； 4．模具、半成品的临时出区委外加工及模具维修业务，包括其中涉及的保证金、保函业务。

     按照流程再造的方法论，其阶段模型如图 1-1。

    5 阶段 任务—步骤 战略决策 设计公司愿景 发展再造机会 识别 IT 结构 确认再造对象/流程 再造计划 成立再造团队 制定计划 确定再造目标 流程诊断 界定现有流程 分析现有流程 流程设计 新流程设计 人力资源结构设计 设计新的管理信息系统 流程再造 重组 推出新流程 不断改进 流程绩效评估 启动流程持续改进 图 1-1 流程再造阶段模型 Fig1-1 BPR period modal 4 上海交通大学工程硕士研究生学位论文 从工作流的角度来讲，也是先分析原业务的流程模型，通过 As-Is 建模分析原业务流程中不合理部分，发掘瓶颈所在，并对 As-Is 模型进行评估，提出改进方案，建立 To-Be 模型，在业务流程完全理清的情况下，利用计算机信息技术，将 To-Be 模型进行设计、开发和实施。

     本文按照业务流程再造和工作流技术的理论，将其应用于出口加工区海关物流监管的流程优化和信息系统开发中，在国内没有相类似的出口加工区信息平台的情况下，设计、开发和实施了该系统。

    1.4 作者所承担的工作 作者围绕本论文的课题，以松江出口加工区作为研究点，进行了出口加工区业务和企业物流业务的学习、研究、对系统需求进行了分析，并进行了具体设计和开发工作，以及培训及维护工作。

    主要完成了以下几个方面的工作： 在广泛研究出口加工区现有业务和企业物流现有业务的基础上，对用 信息系统实现业务改进作了详细的综合分析比较，提出了在海关端设 立服务器，同时连接企业端系统及海关总署备案、报关系统的设计方 案。

     负责主要的系统概要设计和详细设计，完成出口加工区海关对流程的 要求及企业内部流程的改进建议； 完成软件编程开发、企业内部系统整合及接口程序的设计开发；培训 企业内部操作人员以及系统日常维护工作； 在研究和实现过程中，提出了今后需要进一步探索和改进的方向。

    1.5 本文的篇章结构 第一章绪论对出口加工区的概念作了简单的介绍，说明了本课题的研究背景、和意义，提出了本课题的研究方向说明了作者在本课题中所承担的工作。

     第二章出口加工区物流监管系统的功能需求及原流程分析先描述了出口加 5 上海交通大学工程硕士研究生学位论文工区海关监管系统的基本要求，然后从系统流程分析的角度出发，对原有的海关监管流程进行了 As-Is 建模，最后分析了原有流程中的主要缺陷。

     第三章出口加工区物流监管系统的流程优化及对比分析在原流程 As-Is 模型的基础上，分析了业务流程的优化改进方案，给出了 To-Be 模型。

    优化后的流程包括基础数据业务流程供应商资格审核、进出区物资资格审核、供应商允许入出区物资关联资格审核、供应商资格取消/恢复、供应商允许入出区物资关联资格取消/恢复；物资入区业务流程；物资退运业务流程；区内调拨业务流程；区内反调拨业务流程以及临时进出区业务流程。

     第四章出口加工区物流监管系统的设计首先根据出口加工区物流监管流程所进行的需求分析，给出了数据库表的设计图；接着给出了海关端操作的设计及界面说明；然后给出了企业端操作的设计及界面说明；最后给出了数据导入导出系统接口在监管系统端及企业内部的设计实现方法。

     第五章出口加工区物流监管系统的实现给出了海关端操作的实现及界面说明；还给出了企业端操作的实现及界面说明；最后给出了数据导入导出系统接口在监管系统端及企业内部的实现方法。

     第六章出口加工区物流监管系统实施效果对系统实施后对海关端、企业端所起到的效果进行了分析，并对存在的问题和可能的解决方法做了简单说明。

     第七章总结与展望对本文出口加工区海关物流监管系统进行了简要的总结，提出了今后需要进一步探索和改进的方向。

     6 上海交通大学工程硕士研究生学位论文 第二章 出口加工区物流监管系统的功能需求及原流程分 析2.1 出口加工区物流监管系统的基本要求 出口加工区的监管业务主要包括：进口原材料、出口成品的备案；进出口货物在海关卡口的查验、放行；进口原材料的先入区、后在规定期限内集中报关的业务监管；出口货物的先报关后出区的业务监管；进口原材料的不良品交换业务；进口原材料的退运业务；出口成品的退运业务；出口成品的不良品交换业务；区内企业间的调拨及反调拨业务；模具、半成品的临时出区委外加工及模具维修业务，包括其中涉及的保证金、保函业务等等。

     其中在本次将用监管系统来优化实现的业务包括：进口原材料的备案；进口原材料在海关卡口的查验、放行；进口原材料先入区、后在规定期限内的集中报关；进口原材料的不良品交换业务；进口原材料的退运业务；区内企业间的调拨及反调拨业务；模具、半成品的临时出区委外加工及模具维修业务，包括其中涉及的保证金、保函业务。

     与出口成品相关的一些业务，由于其必须是在先报关后才能放行，监管时必须是每一出口单单独报关，拿报关单在卡口放行，所以监管业务比较.