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厦门大学学位
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声明人签名 年 月 日 内 容 提 要 本文回顾了九十年代中期以来我国旅游景区管理体制的演变总结了当前学术界关于景区经营权转让利弊得失的各种观点用现代产权经济学及规制经济学的观点分析了经营权转让前我国风景名胜区管理体制中存在的弊病通过设立一个多任务委托-代理模型探讨了风景名胜区经营管理中资源开发与环境保护两个不相容的政府政策激励对景区经营主体行为的影响从理论上证明了在信息不对称的条件下将景区经营权出让给预算严格的独立法人有利于政府激励经营者同时在资源开发和环境保护上都施加高水平的努力。
本文的创新之处在于为景区经营权转让的讨论引进了一种新的视角将激励理论引入景区管理体制分析过程勾勒了我国景区管理中的委托-代理框架围绕资源开发和环境保护这两项不对称的任务构建了一个多任务委托-代理模型通过对模型的求解得出本文的中心论点。
对景区资源价值的准确评估是构建本文模型的重要基础。
在景区管理的多任务委托-代理框架下保证资源开发和环境保护两项任务绩效的可观测性是防止经营主体对资源过度开发利用的基础环境保护活动的绩效体现在资源价值的提升或削减上当保护活动为不可观测时在资源开发活动上的激励契约会诱使景区经营主体对资源的过度开发利用因此本文还花费大量篇幅介绍了CVM资源价值评估方法。
关键词激励理论信息不对称委托代理价值计量 Abstract This paper reviews the historical management system evolution of nature-based tourism resources and analyzes the weakness and inefficiency of management system under government operating model. Under a multi-task principal-agent model it analyzes the impact of tourism development and environment protection in nature-base tourism resources on the incentives of enterprise managers or government officials and proves that with the asymmetry information between the operator and the supervisor the agent and the principal operating contract offered by the government can encourage enterprise managers’better performance on both tourism development and environment protection. This paper outlines the principal-agent frame of nature-based tourism resources development in China and shows a new approach to evaluate the efficiency of it with incentive theory. All conclusions can be deduced from this multi-task principal-agent model. Under multi-task model making performance in tourism development and environment protection measurable can provide an opportunity for first-best contract between principal and agent. The key premise we assume in our model is that nature-based tourism resources evaluation can be done easily which protects nature resources from overused efficiently. In this paper a dichotomous choice contingent valuation method CVM is employed to estimate the mean willingness-to-pay contingent on a hypothetical market scenario. Under multi-task model the desirability of providing incentives for any one activity decreases with the difficulty of measuring performance in any other activities that make competing demands on the agent’s time and attention. Key words: Asymmetric information principal-agent resources evaluation 目 录 第一章 绪论 ......................................... 1 第二章 转让前景区管理体制特点——多任务委托代理的视角 7 2.1 所有权、经营权及两权分离 ..................................7 2.1.1 现代产权理论对所有权的解释 ........................................................ 7 2.1.2 所有权经营权分离的历史与逻辑 .................................................... 9 2.1.3 现行法律制度安排下风景名胜区管理中的委托-代理关系 ........... 11 2.2 风景名胜区旅游产业特性及产品特点 .........................12 2.2.1 自然垄断、垄断竞争与景区产业特性 ........................................... 12 2.2.2 景区产品的市场化与非市场化特性............................................... 13 2.3 原有制度安排下的激励扭曲 .................................15 2.3.1 经营主体面临的预算软约束 .......................................................... 15 2.3.2 资源开发和环境保护的互替效应与互补效应 ............................... 17 2.3.3 政府主管部门的多重控制 .............................................................. 21 2.3.4资源价值评估制度的缺失 ............................................................... 23 第三章 景区价值评估方法 ............................ 25 3.1 景区资源价值构成框架 .....................................25 3.2 价值计量的两种基本方法 ...................................26 3.3 CVM方法的具体实施过程 ....................................29 3.4 价值计量的成功案例 .......................................36 第四章 一个22阶的离散型激励理论模型 .............. 38 第五章 结论 ........................................ 44 附 录 .............................................. 46 主要参考文献 ........................................ 48 后 记 .............................................. 50 Contents Chapter 1 Exordium ······································································· 1 Chapter 2 Characteristics of nature-based tourism resources development under government operating model--- multi-task principal-agent view ······························· 7 2.1 Ownership operating contract and contract separating ···················· 7 2.1.1 Explanation of ownership ····························································· 7 2.1.2 Historical evolution and internal logic of separating contract ········· 9 2.1.3 Principal-agent framework of nature-based tourism resources development in China ········································································· 11 2.2 Industry characteristics for nature-based tourism ···························· 12 2.2.1 Natural monopoly monopolistic competition and industry characteristics ················································································· 12 2.2.2 Market and non-market products of nature-based tourism ·············· 13 2.3 Allocative inefficiency under government operating model················ 15 2.3.1 Soft budget constraints ································································· 15 2.3.2 Substitution and complementarity between tourism development and environment protection ······························································· 17 2.3.3 Multi-control of government supervision ······································· 21 2.3.4 Missing evaluation system for nature-based tourism resources ······· 23 Chapter 3 Evaluation system for nature-based tourism resources ········································································· 25 3.1 Evaluation framework ·············································································· 25 3.2 Two evaluation approaches ······································································ 26 3.3 A dichotomous choice contingent valuation method ···························· 29 3.4 Successful cases of evaluation ·································································· 36 Chapter 4 A 22 numerical incentive model ······························· 38 Chapter 5 Conclusions ···································································· 44 Appendix ··························································································· 46 Bibliography ····················································································· 48 Acknowledgement ··········································································· 50 第一章 绪论 - 1 - 第一章 绪论 中国风景名胜区经营管理体制历来实行政府集权管理政府集投资者、经营者、监督者三角色于一身随着我国旅游经济的不断发展这种“三位一体”的景区管理模式所暴露出的弊端越来越明显政府经营管理能力低下没有能充分发掘旅游景区的潜在经济价值从而未能有效推动当地经济发展景区自生能力弱无法投入足够资金用于景区文物环境保护。
因此与其他部门领域的改革相比风景名胜区管理体制改革的步伐显然是落后了。
在这样一种背景下一些地方政府大胆进行了景区管理体制改革的尝试。
早在1997年湖南省就分别以委托经营和租赁经营的方式出让了张家界黄龙洞和宝峰湖的经营权。
签订委托经营合约的北京某公司获得了黄龙洞50年的经营权签订租赁合约的马来西亚某公司获得了宝峰湖60年的经营权。
2001年四川省旅游部门向海内外宣布出让包括九寨沟、三星堆遗址、四姑娘山、稻城山丁、青城山磁悬浮旅游列车工程等在内的十大景区经营权。
2002年3月江西南昌江西长运股份有限公司向市政府提出收购由南昌市旅游局直管的滕王阁经营权。
4月国家级风景区井冈山宣布出让其黄金景点之一龙潭景区的经营权出让经营权的期限为20年、30年两类。
陕西长安县现已改区在2001年提出零资产出让终南山国家森林公园南五台的经营权。
之后又在2002年提出出让沣峪沟、青华山、明藩王十三陵等九大景区经营权50年。
据不完全统计截止2002年全国已有至少19个省、市、自治区300多个大小不一的景点加入出让经营权的行列王小润、白锋哲2002。
经营权出让似乎成立转型时期景区管理体制改革的必由之路也引起了学术界的广泛重视和激烈讨论。
如徐嵩龄2000激励理论在景区经营权转让研究中的运用 - 2 - 对风景资源旅游经营的讨论中国社科院环发研究中心课题组2000对国家风景名胜资源上市国家利益的权衡邬爱其、徐进2001对国家风景名胜区经营性项目规制改革的探讨王小润、黄秋丽2001、郑易生2002对景区经营权出让的忧思钟勉2002对旅游资源所有权与经营权相分离的讨论叶浪2002对旅游资源经营权价格的分析梁正宁2002关于我国风景名胜区市场化经营若干问题的探讨杨广虎2002对于旅游资源经营权若干问题的探析车亮2003对景区经营权出让年限的思考。
上述研究多采用定性的方法集中讨论景区经营权出让的利弊大致形成了两种不同的看法。
赞同的认为国家通过出让景区经营权每年都可以得到不菲的收益这些收益除了对国家财政有所贡献以外还可用于弥补景区的开发、保护以及相关的配套项目建设费用拍卖经营权以后景区所有权与经营权的分离有利于景区建立政企分开高效的现代经营制度。
尤其是通过拍卖景区经营权使景区与知名企业的品牌相结合容易产生共振效应同时有利于景区引进先进的管理理念全面提高景区的经营水平在特许的范围内经营企业对景区的资源按照市场价值规律运营有利于提高风景名胜资源配置的效率风景名胜资源的经济价值将得到充分实现通过公开拍卖景区经营权的方式确定经营者充分体现了市场经济的“三公”原则与那种将风景名胜区交给某一家上市公司垄断经营的做法相比更有利于实现资源的有效配置。
①旅游资源经营权的“出让”或者“拍卖”是符合目前形势与发展要求的也能给国家的旅游资源增值保值增加新的生机和活力对于盘活国有资产充分利用资源具有重大意义是符合国家法律和发展的。
②中国社科院博士依绍华认为实际上出 ① 载自梁正宁. 论我国风景名胜区的市场化经营J. 北京第二外国语学院学报20033 ② 载自杨广虎. 旅游资源经营权探析N. 中国旅游报2003-10-30 第一章 绪论 - 3 - 让景区经营权等市场化手段并不一定造成资源破坏而真正的破坏往往是规划不周、认识不足、政府部门监管不到位的结果。
北京联合大学旅游学院的刘德谦教授认为目前某些企业通过合同获得某一旅游区域的有时段限定的经营权实质上是我国法律允许的一种租赁活动。
国家将国有资产授权地方或部门管理经营被授权方在不改变所有制的前提下有期限、有条件、有偿地将经营权暂时让渡给承租方。
就所有权的占有、使用、收益、处分这四个权项而言这里承租方所暂时获得的经营权只是出租方从国家授权中所获得的占有、使用、收益权中的一小部分不仅这些权利必须按时归还最重要的是处分权一直在出租方手中即在国家手中。
因此这一让渡并没有改变风景名胜的权属本质其原所具有的科研等多种价值也并不一定会降低。
关键不是由谁来经营的问题而是怎样经营能不能经营好如何才能经营好的问题。
①反对的则认为国家风景名胜区是国家公益事业不能把它当作普通的资产看待它的价值不只体现为旅游的经济收入还包含难以估价的文化、科学、教育价值且后者远大于前者风景名胜资源一旦进入市场运作隐含着很大的风险。
在风景名胜区、自然保护区、森林公园和文物保护单位内存在的是特殊的自然或文化遗产资源。
企业拥有主导经营权虽然增加了经济实力但这不意味着增加保护资源的投入。
企业虽然也关心景区遗产资源的保护但是资源保护的标准“降格”了还有可能带来“以企代政”的问题。
②一些学者还探讨了景区经营权转让模式、转让价格制订以及转让中的国有资产流失等问题。
对经营权转让的法律依据也有一定的分析。
由于经营权转让还是一个新兴课题用于经验研究的数据资料还十分匮乏所以目前的研究仍然提留在定性描述的水平上少见严谨的理论逻辑。
① 载自王小润、白锋哲. 景区经营权——不得不说的话题N. 光明日报2002-7-15 ② 载自郑易生. 风景名胜资源转让经营权需慎之又慎N. 经济参考报2002-8-21 激励理论在景区经营权转让研究中的运用 - 4 - 景区管理经营可以用经济学中的委托-代理模型描述。
委托-代理理论兴起于20世纪60年代末70年代初其后经济学家在该领域的研究越来越多。
在股东与经理人之间、保险公司与投保人之间、管制者与被管制者之间普遍存在一种信息不对称的困境。
拥有信息优势的一方代理人可能会利用这方面的优势损害信息劣势一方委托人的利益。
因此当关于代理人的信息不完备时委托人将某项任务授权给具有和自己不同目标函数的代理人就会带来很多问题而这也就是激励问题的缘起。
如果代理人具有不同的目标函数但没有私人信息则委托人就可以通过提供一个完全契约控制代理人的行为并使其与委托人的目标函数完全一致于是代理过程中的激励问题就不复存在。
但是当代理人具有私人信息而委托人无法完全监控代理人的行为时激励问题就成为影响代理效率的一个核心因素。
激励理论的出发点正是委托-代理理论假设代理人具有私人信息可以将代理人的私人信息大致分为两类第一类委托人无法观察到代理人的行为此即道德风险问题或隐匿行动或者是委托人无法获知代理人所拥有的关于成本或价值的私人信息此即逆向选择问题或隐匿信息。
而委托-代理理论主要研究这两种情况下委托人如何取得最优的资源配置结果。
第二类信息在事后是不可验证的假设在事后委托人和代理人拥有相同的信息但除此之外不存在任何第三方如权威机构能够观察到该信息因而委托人和代理人共同拥有的信息在本质上是不可验证的在很大程度上信息的事后不可验证性成为构成契约不完备的主要因素。
在一般情形下不对称信息问题构成了委托人实施帕累托Pareto最优资源配置的主要障碍而这种最优配置在完全信息下是很容易达到的。
基本的委托-代理模型结论建立在代理人只执行一种任务的基础上1991年Holmstrom和Milgrom对委托-代理基本模型进行了推广构造了多任务分析的基本框架。
多任务模型拓展了基本模型的一个关键假设即多任务的模型不再假第一章 绪论 - 5 - 设代理人只是从事一种任务而是从事多个任务然后沿用标准的委托-代理技术对改变关键假设后的模型进行处理使模型的结论变得更丰富、更接近现实。
通过设立标准的委托-代理模型至少可以得出了以下几点结论首先模型能解释标准模型无法解释的现象为什么现实中的报酬多是固定的工资其二能较好地预测所有权如何在委托人和代理人之间安排甚至在合同是完全的情况下模型也能做出解释其三可以解释为什么有时候委托人会雇佣代理人完成工作而有时又将任务发包给独立的承包人其四还可以用来从激励的角度解释分工和工种的安排问题。
本文沿用了多任务委托-代理的基本假设代理人通过与委托人签订一个契约为委托人执行两种不同的工作。
就我国风景名胜区管理体系来看无论经营主体代理人是谁作为代行所有者职能的政府管理部门委托人都无法准确观测到经营主体在资源开发利用和环境保护中的努力程度但在资源利用上两者拥有不同的偏好和目标。
①而委托人一方面与经营者分享利润从而使经营者有激励过度开发另一方面却希望景区资源能够可持续经营。
一旦过度开发的行为不易被观察到就意味着过度开发的可能性增加。
本文通过设立一个22维离散的多任务委托-代理模型比较了两种管理体制下经营权转让前和转让后道德风险②存在导致的景区监管成本扭曲证明了政府转让景区经营权并制订合适的激励契约道德风险导致的成本扭曲减少了。
与本文模型较相近的是徐晋涛等2004人的工作他们的模型分析了市场化改革后林业管理部门和国有林业企 .