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南开大学学位
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论文作者签名 年 月 日 摘要 I 摘要 电信业改革是当今产业经济学领域最为活跃的研究课题之一实现电信业的有效竞争成为各国政府电信改革的目标。
经过一系列分拆和重组中国电信业的垄断结构已被打破但离实现有效竞争的改革目标尚有不少差距阻碍市场公平竞争的诸多因素远未消除电信企业竞争力不强无法应对日趋激烈的国际竞争这些都将制约中国电信业的进一步发展。
有鉴于此本文从上述背景出发利用西方产业组织经济学中的有效竞争理论从市场结构、市场行为与市场绩效三方面分析了有效竞争的评价框架并据此对中国电信业的各个业务领域的竞争现状进行定性和定量的分析旨在为中国电信业实现有效竞争提供一些政策建议。
全文共分五章第一章为绪论部分首先对本文的研究背景进行了分析阐明其研究意义并对相关文献进行梳理和评述进而提出本文的研究思路和框架。
第二章阐述了有效竞争的评价框架。
SCP模式是有效竞争最全面、最具有概括性的衡量标准因此本文主要基于SCP模式提出了有效竞争的整体评价框架。
第三章是本文的核心部分依据有效竞争的评价框架对中国电信业各个业务领域的竞争现状分别进行了实证研究包括移动通信领域、固定市话领域、固定长话领域和其他业务领域。
第四章阐述了中国电信业实现有效竞争的政策建议主要分为三部分内容进一步完善中国电信业的规制体系、实行民间资本参与的电信产权改革以及完善电信企业治理结构。
第五章对本研究的主要结论进行了总结提出研究的主要创新点、局限性以及未来的研究方向。
关键词中国电信业 有效竞争 SCP模式 Abstract II Abstract The transformation of telecommunication is one of the most active researching problems in Industrial Economics field. Workable competition is the aim of telecommunications reform. After a series of disassembly and recombination The Chinese telecommunication monopolization has been broken down. But there is still a long way to realize the transformative goal of effective competition. Many factors that block fair trade have not been eliminated. The telecommunication is not competitive enough to facing the more and more furious international competition. All of these will restrict the farther development of the Chinese telecommunication. Thus allowing for the points above using workable competition theory in West Industry Organization Economicsthis paper has analyzed the evaluate frame of the workable competition and basing on it this paper has analyzed the competitive status in every operative area of the Chinese telecommunication in both quantity and quality. It is suggesting some advices for Chinese telecommunication to realize workable competition. There are five chapters. The chapter one is introduction. It has made a clear distinction of the whole paper illustrated the significance of the research trimmed the relative references and evaluated them. Then it put forward the studying route and frame. The second part has described the evaluative frame of the workable competition. The SCP model is the most across-the-aboard and it has the most recapitulative evaluative standard. Based on the SCP model this text has brought forward the whole evaluative frame of the workable competition. According to the evaluative frame the chapter three has studied and testified the competitive status in every operative area of the Chinese telecommunication respectively including mobile communications fixed local calls fixed long distance calls and other operation fields. The fourth chapter has given some advices to Chinese telecommunication on realizing workable competition including government regulation poverty-right reform and the Structure of Enterprise Governance. The last Abstract III chapter has concluded the research pointed out the new points、limits and the research orientation in future. Key words: Chinese telecommunication industry workable competition SCP model 目录 IV 目录 第一章 绪论 .............................................. 1 第一节 研究背景及意义 ...........................................1 1.1.1 选题背景 ...................................................... 1 1.1.2 研究的理论意义和现实意义 ....................................... 2 第二节 理论基础与研究现状 .......................................3 1.2.1 有效竞争的概念................................................. 3 1.2.2 有效竞争的衡量标准............................................. 4 1.2.3 研究现状及主要研究成果 ......................................... 6 第三节 分析框架与研究方法 .......................................9 1.3.1 分析框架 ...................................................... 9 1.3.2 研究方法 ..................................................... 10 第二章 基于SCP模式的有效竞争评价框架 ................... 12 第一节 市场结构与有效竞争 ......................................12 2.1.1 市场集中度、进入壁垒与产品差异性 .............................. 12 2.1.2 基于市场结构的有效竞争分析 .................................... 15 第二节 市场行为与有效竞争 ......................................17 2.2.1 价格行为和非价格行为.......................................... 17 2.2.2 基于市场行为的有效竞争分析 .................................... 18 第三节 市场绩效与有效竞争 ......................................19 2.3.1 经济绩效与配置效率............................................ 19 2.3.2 基于市场绩效的有效竞争分析 .................................... 21 第三章 中国电信业有效竞争的实证研究 ..................... 23 第一节 中国电信业移动通信领域的竞争状态 ........................23 3.1.1 中国移动与中国联通不对称的双寡头结构 .......................... 23 目录 V 3.1.2 中国移动与中国联通的竞争行为 .................................. 26 3.1.3 中国移动与中国联通的绩效比较 .................................. 28 3.1.4 移动通信领域竞争状态的综合评价 ................................ 33 第二节 中国电信业固定市话领域的竞争状态 ........................35 3.2.1 中国电信与中国网通对称的双寡头结构 ............................ 35 3.2.2 固定市话领域中的企业行为 ...................................... 37 3.2.3 固定市话领域的市场绩效 ........................................ 37 3.2.4 固定市话领域竞争状态的综合评价 ................................ 39 第三节 中国电信业固定长话领域的竞争状态 ........................41 3.3.1 充分竞争且有效的市场结构 ...................................... 41 3.3.2 固定长话领域中的企业行为 ...................................... 42 3.3.3 固定长话领域的市场绩效 ........................................ 42 3.3.4 固定长话领域竞争状态的综合评价 ................................ 43 第四节 中国电信业其他业务领域的竞争状态 ........................44 3.4.1 数据通信业务的竞争状态 ........................................ 44 3.4.2 无线寻呼业务的竞争状态 ........................................ 45 3.4.3 电信增值业务的竞争状态 ........................................ 46 3.4.4 其他业务领域竞争状态的综合评价 ................................ 47 第四章 中国电信业实现有效竞争的政策建议 ................. 48 第一节 进一步完善中国电信业的政府规制体系 ......................48 4.1.1 健全电信业管制的法规体系 ...................................... 48 4.1.2 建立新型的电信管制机构 ........................................ 49 4.1.3 完善电信业的政府管制手段 ...................................... 50 第二节 实行民间资本参与的电信产权改革 ..........................53 4.2.1 推进所有制改革................................................ 53 4.2.2 积极引进民间资本.............................................. 54 第三节 完善电信企业治理结构 ....................................56 4.3.1 电信企业治理结构的现状 ........................................ 56 目录 VI 4.3.2 电信企业治理结构的设计 ........................................ 57 第五章 结论 ............................................. 60 第一节 几点结论 ................................................60 5.1.1 有待于强化竞争的领域.......................................... 60 5.1.2 有待于规范竞争的领域.......................................... 60 5.1.3 有效竞争市场特性总结.......................................... 61 第二节 本文的创新点与进一步研究的方向 ..........................62 5.2.1 本文的创新点 ................................................. 62 5.2.2 本文的局限性与进一步研究的方向 ................................ 63 致谢 .................................................... 64 参考文献 ................................................ 65 个人简历 ................................................ 68 第一章 绪论 1 第一章 绪论 随着世界范围内信息化浪潮的兴起实现电信业的有效竞争成为各国政府规制改革研究的热点。
本文以中国电信业的有效竞争为研究内容通过对电信业有效竞争的评价框架以及中国电信业竞争现状的分析旨在为中国电信业实现有效竞争提出一些政策建议。
第一节 研究背景及意义 1.1.1 选题背景 1.1.1.1 实现电信业的有效竞争是当今世界各国电信改革的目标 21世纪是全球信息化高速发展的时期电信业作为推进信息化社会的产业主体将成为各国经济发展的重要支柱。
传统上政府对具有自然垄断性的电信产业实行的是严格的管制。
然而技术的日新月异和需求规模的急剧扩张使得电信业的自然垄断性逐渐弱化电信业的竞争性正在逐步加强。
实现电信业的有效竞争成为当今世界各国电信业改革的目标。
从20世纪80年代初开始美国、英国率先打破电信行业的垄断结构在全球范围内掀起了放松规制、引入竞争的电信改革热潮。
在这样的大背景下以1994年中国联通成立为标志邮电部对电信业的独家垄断被打破中国电信行业步入了改革与发展的快车道。
经过1999年的中国电信业重组和2001年的中国电信南北分拆中国电信行业形成了以六大国有电信企业即中国电信、中国联通、中国移动、中国网通、中国铁通和中国卫通为主体的竞争性市场结构。
1.1.1.2 中国电信业距离有效竞争尚有一定差距 目前中国电信行业的竞争格局已经初步形成但是距离形成有效竞争还相差很远主要表现在 第一结构重组之后虽然已没有任何一家电信企业处于行业绝对垄断地位但分业务经营模式下的中国电信企业却在一些细分的业务市场形成了垄断第一章 绪论 2 如2005年中国移动在移动通讯市场的占有率达到了75.6中国电信和中国网通在市话业务的市场占有率更是超过了98业务市场的垄断阻碍了有效竞争的形成。
第二与世界一流电信企业相比目前我国电信企业在劳动生产率、管理能力、国际市场拓展力等方面还存在较大差距。
据《2003年中国电信行业国际竞争力发展报告》显示在构成企业竞争力的6个参评指标中中国企业的排名都比较靠后所有指标均低于平均值。
其中一个重要的原因就是竞争不够充分。
第三由于法律法规不完善和规制制度建设滞后电信业远未建立公正公平、有效有序的市场秩序。
在不同电信网络的互联互通上对有效接入进行人为的阻挠在放松管制的竞争领域推行恶性价格战等。
这些不正当的竞争行为对产业的健康发展极为不利。
第四中国电信行业从用户规模和网络规模来看已位居世界首位但从国际竞争力来看仍与电信强国有很大差距。
根据《2004年中国电信业国际竞争力发展报告》来看2004年我国电信业国际竞争力综合指数仅为是美国的64.7。
由此可见中国电信行业要实现有效竞争的目标还任重而道远。
有鉴于此本文试图以上述背景为出发点从有效竞争理论入手运用产业组织分析方法对中国电信业各类业务的竞争状况进行分析进而提出中国电信业实现有效竞争的政策建议。
1.1.2 研究的理论意义和现实意义 本文研究中国电信业的有效竞争问题系统分析中国电信业各个业务领域是否实现了有效竞争以及如何实现有效竞争分业务来分析电信业竞争现状是一项新的研究尝试对有效竞争理论的发展有着深刻的意义对实现电信业的有效竞争具有实践指导意义。
1.1.2.1 研究的理论意义 首先本文构建了有效竞争的评价框架。
将有效竞争的评价框架分解为三个方面包括市场结构、市场行为、市场绩效每个方面又包含了若干个具体的衡量指标。
为本文及今后关于有效竞争的研究提供了一般性框架。
第一章 绪论 3 其次将电信业的竞争现状按照业务划分来进行分析划分为移动通信领域、固定市话领域、固定长话领域和其他业务领域。
对每种业务都根据评价框架来衡量其是否实现了有效竞争为不同国家、不同产业的有效竞争现状的分析提供了理论依据。
1.1.2.2 研究的现实意义 第一本文深入系统地研究了电信业各个业务领域的竞争现状以实现电信业的有效竞争为出发点和落脚点本文最后提出的政策建议对未来政策改革和现行方案的调整具有重要的启示作用。
第二虽然本文的研究聚焦于电信业但鉴于网络型基础产业电力、电信、邮政、铁路等共有的经济特征尽管技术属性、发展现状和改革进度各异但从长期来看电信业有效竞争的基本框架和实施方案在很大程度上可供其他网络型产业借鉴。
为此本文的研究具有更广泛的现实意义。
第二节 理论基础与研究现状 1.2.1 有效竞争的概念 有效竞争理论是基于如何解决马歇尔冲突由克拉克提出的所谓马歇尔冲突就是规模经济和竞争活力之间存在着难以调解的矛盾大规模生产带来企业的规模经济性企业单位成本不断下降、市场份额不断增加、市场结构中的垄断因素不断加强结果是垄断的形成扼杀了市场竞争、使经济丧失活力。
1940年克拉克提出了有效竞争的概念他指出短期均衡是一种静态概念在既定的生产条件下它通过价格的自动调节以实现供需均衡而长期均衡是一种动态概念它随着产业成长和经济发展而使长期成本下降和长期供给能力增强以实现长期供需均衡。
他认为短期均衡和长期均衡这两者的实现条件往往不协调为缩小这种不协调首先要明确有效竞争的概念。
所谓有效竞争就是指将规模经济和竞争活力两者有效地协调起来从而形成有利于长期均衡的竞争格局1。
1 J M ClarkToward a Concept of Workable CompetitionAmerican Economic Review1940Vol.30256 第一章 绪论 4 因而从实质上说有效竞争就是规模经济和竞争活力相协调的一种竞争格局。
可以用图1.1来分析在图中SX为规模经济曲线。
当不考虑外部性时生产者成本等于社会成本随着生产规模的扩大社会平均生产成本不断下降。
CX为竞争成本曲线。
一般来说随着竞争程度的提高生产者的竞争成本可能会增大但经济效率的提高会导致社会成本的降低。
CX曲线将随着垄断程度的增加而逐步上升。
TXSXCX为规模经济曲线与竞争成本曲线的垂向叠加。
当TX达到最小时意味着规模经济与竞争活力的综合作用使社会成本最低从而实现有效竞争。
然而规模经济和竞争活力又具有相互排斥性特别是在那些规模经济比较显著的产业两者的排斥性表现得更加明显。
企业规模的扩大就会引起生产集中而生产集中发展到一定阶段就自然而然地走到垄断导致经济缺乏竞争活力。
因此有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力、两者相互协调的一种理想状态其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度”其目标是协调规模经济和竞争活力所发挥的作用使社会经济效率最大化。
图1.1 有效竞争的实质 资料来源王俊豪现代产业组织理论与政策北京中国经济出版社2000118 1.2.2 有效竞争的衡量标准 有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力的一种市场结构如何确定两者的规模或垄断 有效竞争 社会成本 TX CX SX 第一章 绪论 5 “度”即如何界定有效竞争的衡量标准成为许多经济学家孜孜以求的目标。
其中以梅森的“二分法”标准和索斯尼克的“三分法”标准最为突出。
1.2.2.1 梅森的“二分法”标准 1957年哈佛大学的梅森教授将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞争的条件的论述归纳为两大类基本的有效竞争标准一是将能够维护有效竞争的市场结构以及形成这种市场结构的条件归纳为市场结构标准二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归纳为市场绩效标准2。
这就是有效竞争标准的二分法。
1.2.2.2 史蒂芬·索斯尼克的“三分法”标准 1958年美国经济学家史蒂芬·索斯尼克提出了以结构—行为—绩效三分法来概括的有效竞争标准3。
市场结构标准集中度不太高市场进入容易没有极端的产品差别化。
市场行为标准对于价格没有共谋对于产品没有共谋对竞争者没有压制政策。
市场绩效标准存在不断改进产品和生产过程的压力随成本大幅下降价格能向下调整企业与产业处于适宜规模销售费用在总费用中的比重不存在过高现象不存在长期的过剩生产能力。
虽然三分法对于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷如市场结构标准基本上只是放宽了完全竞争市场的形成条件“不太高”之类的标准尺度也都是一些含糊不清的表述但是其作用在于第一不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点第二注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准第三这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判断。
市场结构、市场行为与市场绩效对有效竞争的作用如图1.2所示。
成熟的市场结构和符合市场经济的规则的市场行为保证了竞争沿着具有效率的正确轨道运转充分地展开。
市场绩效决定了竞争有效与否的大方向否则即使再充分的竞争如果违背了经济发展和社会福利提高的目标也无法称其为有效竞 2 Jesse W MarkhamAn Alternative Approach to the Concept of Workable CompetitionAmerican Economic Review1970Vol.401349361 3 Stephen H SosnickA critique of concepts of workable competitionQuarterly Journal of Economics1958Vol.723380423 第一章 绪论 6 争。
效率与效果的统一结果就是有效竞争。
图1.2 SCP模式与有效竞争的关系 资料来源杨涛我国产业组织合理化的途径—有效竞争北京中国经济出版社200068 梅森和索斯尼克对于有效竞争标准的界定充满了非量化、不可判断的内容没有获得经济学家们的普遍赞同。
但他们提出的研究方向为后来者提供了启示。
1.2.3 研究现状及主要研究成果 西方发达国.