科技人力资源统计信息的应用研究

　　刘璐 张一兰

　　（武汉大学经济与管理学院  湖北·武汉  430072）

　　摘要：本文从统计信息的应用者的角度出发，为应用者介绍科技人力资源的统计信息。第一部分分析了经济合作与发展组织（OECD）、欧盟统计局（EUROSTA）联合研究出版的《堪培拉手册》对科技人力资源概念的定义，内含、统计口径。第二部分介绍了我国统计部门所使用的科技人力资源相关概念——专业技术人员、科技活动人员、研究与试验发展人员（R&D人员）、高等学校学生，并将这些概念与《堪培拉手册》中的科技人力资源概念进行了对比分析。

　　关键词：科技人力资源；专业技术人员；科技活动人员；R&D人员；高等学校学生

　　中图分类号:F273   文献标识码:A    文章编号:1672-7894（2008）01-138-02

　　一、绪论

　　（一）国内外研究现状

　　OECD和欧盟（1995）制定了《堪培拉手册》，对科技人力资源进行了定义。⑴由于《堪培拉手册》对科技人力资源的定义和统计范围制定得比较详细，许多国家的科技人力资源统计口径与范围都是遵循堪培拉手册的统计原则。国内不少学者或机构大多致力于介绍国际有影响力的科技人力资源概念和一些统计口径。徐治立（2001）对科技人力资源作出了自己的定义，他还澄清了科技人力资源从不同角度出发的理解及概念之间的相互关系。⑵中国科学技术指标研究会（2004）研究了科技统计发展史。⑶杜谦、宋卫国（2004）介绍了《堪培拉手册》关于科技人力资源的统计口径。⑷杜谦、宋卫国、高昌林（2004）分析了国内与科技人力资源相关的统计指标与《堪培拉手册》所定义的科技人力资源之间的联系和差别。总结了国内科技人力资源统计的所面临的问题及原因，并在此基础上对完善国内科技人力资源统计提出了思考和建议。⑸黄鲁成（2004）分析了国际科技统计的不对称性。⑹雒秋明（2005）提出用教委系统、科委系统、国防科工委、政府统计部门以及其他五类分类法进行科技人员统计。⑺孙宪华（2005）认为，决策者对科技人力资源统计数字的细化更加感兴趣，要求统计工作机构提供更详细人员资料。⑻

　　（二）本研究的创新点及意义

　　国内的研究大多学者介绍或研究了科技人力资源概念和统计口径问题，但很少有从科技人力资源统计信息的实际应用角度出发的；虽有国内科技统计存在的问题和解决的方法的成果，但这些大多都是从统计者的角度出发。因此，相关的统计信息的应用者在应用过程中虽然知道国内外概念、统计有区别，但在应用这些概念和统计信息时还是不明确差别究竟反映在何处，应该如何合理应用。本文从统计信息的使用者角度出发，为应用者解开科技人力资源统计信息之谜团。

　　二、OECD科技人力资源的概念和统计范围研究

　　（一）科技人力资源的定义

　　OECD是最早系统收集科技统计数据的国际组织，在世界科技统计领域处于领先地位，为科技统计工作提供了共同遵守的统一标准和规范。根据OCED和EUROSTAT合著的《堪培拉手册》，对科技人力资源的定义为:科技人力资源是满足下列条件之一的人:一是完成与科技领域相关的第三等级教育的人。二是不具备第一个条件，但是从事于要求从业人员拥有当相于第三等级教育水平的科技职业的人。⑼

　　（二）对定义中三个子概念的分析

　　什么是科技领域？狭义的科技领域只包括以下四个方面:一是自然科学、二是工程与技术科学、三是医药科学、四是农业科学。较广义的科技领域不仅包括以上四方面，还包括部分社会科学、人文科学。这里的“部分”是指，社会科学、人文科学领域中，与科学和技术知识的产生、促进、传播和应用密切相关的专业领域。最为广义的科技领域包含了所有第三等级教育的专业学科。《堪培拉手册》中采用的是最广义的科技领域定义。⑽

　　什么是第三等级教育？《堪培拉手册》没有对第三等级教育进行定义，但是把第三等级教育与联合国教科文组织（UNESCO）在最新的《国际教育标准分类法1997》（ISCED1997）中对教育七个等级划分标准进行了对比。《堪培拉手册》中的第三等级教育对应于UNESCO标准中的第五、第六、第七等级。其原始定义如下:第五等级教育是没有获得大学本科水平的教育；第六等级教育是获得大学本科学历或相当大学本科水平的教育；第七等级教育是获得研究生学历或相当研究生水平的教育。⑾

　　什么是科技职业？《堪培拉手册》认为科技职业具有相应的高等文化素质。即某职业需要接受过相应的高等教育（UNESCO标准中的第五、第六、第七等级教育）的人任职，那么这个职业就属于科技职业。

　　（三）对科技人力资源统计范围的多维度分析

　　《堪培拉手册》中对科技人力资源的定义可以从学历标准和职业标准两个维度去理解。

　　如图1所示，整个图代表了科技人力资源，其中黄色的部分符合《堪培拉手册》中对科技人力资源定义的第一个标准（即学历标准），蓝色部分符合第二个标准（即职业标准），两者交叉部分（即绿色部分）既符合学历标准又符合职业标准。

　　图1 科技人力资源学历标准与职业标准示意图

　　资料来源:Canberra manual

　　对应于UNESCO对科技人力资源划分的类别，认为学历标准对应于第六和第七等级，而职业标准对应于第五等级。

　　另一种解释是正在的和潜在的科技人力资源。科技人力资源包括，第一、正在从事科学和技术活动的人。即他们正在被那些在第三等级或以上的科研机构所雇佣。第二、有潜力从事科学和技术活动的人。即他们完成了正规的第三等级或以上的教育，但没有被那些在第三等级或以上的科研机构所雇佣。手册中特别强调，只要一个人完成了第三等级的教育那么他就是一个科技人才，不管他在工作中是否运用到自己所学的专业知识，而且不管他是否是失业的，也不管他的年龄。

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