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摘 要 “原型”,是指“具有全新产品和全新工艺所有技术特征与技术性能的原始模型”,而“
原创技术”,就是关于这一模型的系统知识。
原创技术是系统的研究与实验发展(RampD)活动产生的技术,其中科学研究(包括基础研究、应用研究)是
原创技术的知识源泉,试验发展是
原创技术的实现手段。
因此,
原创技术是最有可能实现从技术垄断到市场竞争性垄断的技术,也是最有可能迅速提升国家国际竞争优势的技术。
进入二十一世纪,世界经济发展更加依赖于知识的生产、传播与应用,国际竞争也前移至作为科技知识之源和技术创新原动力的 RampD 领域,
原创技术业已成为推动经济增长的强大动力,与
原创技术特别是与
原创性产业核心技术和
原创性国际主导技术紧密相关的发明专利,已经成为许多国家特别是发达国家知识产权战略的首要发展目标和重点保护对象,专利保护已经成为现代国家参与国际竞争的重要手段。
本文的主要研究内容包括:研究
原创技术定义和特征;研究发明专利与
原创技术的关系,分析我国专利技术的发展状况;概述知识经济时代世界主要国家的专利战略;采用相关分析方法,对影响发明专利产出的关键因素进行对比研究,为我国专利战略的制定提供依据;提出提高我国与
原创技术紧密相关的发明专利产出和制定我国专利战略的政策建议。
关键字:
原创技术 专利战略 RampD 相关分析 I Abstract Archetype is original model that has all the technical characters and capabilities asnew product or new arts and crafts and original technology is the systemic knowledgeabout this model. Original technology is the result of systemic research and developmentRampD in which science research include basic research application research is thefountainhead knowledge for original technology experimentation and development is therealization means for archetype. So that original technology is the technology that canmost probably make monopolization from technical to market competition and promotethe country’s future competition advantage rapidly. After entering into 21st century development of world economy more and moredepends on the produce spread and use of knowledge international competition alsoshifts ahead to RampD domain which is the fountain of the science knowledge and motivityof technology innovation original technology has been the powerful impetus for drivingeconomy increase invention patent that has tight relation with original technologyespecially the original industry’s core technology and original international leadingtechnology has been the chiefly develop target and key protect object of many countriesespecially developed countries and patent protect has been the import means of joininginternational competition for modern countries. This article works on following tasks: study on the definition and characters oforiginal technology the relation of invention patent and original technology and ourcountry’s patent technology development situation summarize the patent strategies ofmain countries in the era of knowledge economy use correlation analysis methodcompare and analyze the key factors which effect the output of invention patent affordevidence for constituting our country’s patent strategy put out policy advices forimproving the output of original technology and constituting national patent strategy.Keywords: Original technology Patent strategy RampD Correlation analysis II 独创性声明 本人郑重声明:所呈交的
论文是个人在导师指导下独立进行研究工作所取得的成果。
尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,本学位
论文中不包含其他人或集体已经发表或撰写过的研究成果,也不包含本人或他人为获得华中科技大学或其它教育机构的学位或证书等而使用过的材料。
对与我一同工作对本研究做出贡献的个人和集体,均已在
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本
论文属于 不保密□。
(请在以上方框内打“√”) 学位
论文作者签名: 指导教师签名: 日期: 年 月 日 日期: 年 月 日 3 1 引 言1.1 研究背景、目的和意义 、 WTO 三个重要法律文件分别是“货物贸易协定GITT”“服务贸易协定GITS”和“与贸易有关的知识产权协定TRIPS”。
TRIPS 的签署清楚地显示:国际竞争已经由货物贸易领域、服务贸易领域、技术贸易领域前移至与知识的生产、扩散以及应用紧密相关的技术创新乃至研究与试验发展RampD领域;世界经济发展也已由工业经济时代步入以知识为基础的新时代。
签署 TRIPS 的根本目的在于减少国际贸易扭曲与障碍,给予知识产权以有效和适当的保护,确保实施知识产权的措施和程序不会成为贸易障碍,并通过多边程序解决与贸易有关的知识产权争端。
应当看到,TRIPS 是在发达国家授意并主持下制定的。
发达国家在 WTO 框架内主持制定并最终通过 TRIPS 所要达到的目的是:限制不遵守 TRIPS 的国家参入国际自由贸易,并以知识产权方面的优势来获取和保持国际竞争优势。
当然,TRIPS 的签署也对我国知识产权相关法律的制定和保护水准的提高提出了新的要求。
专利制度是市场经济的产物,它服务于市场经济;专利制度是创新经济的要求,它保护科技创新并且激励科技创新;专利制度是法制经济的体现,它以专利法来规范人们与专利有关的经济行为。
当今世界,一国拥有的专利数量和质量将在一定程度上决定其在全球资源配置和国际分工中的地位。
而与
原创性产业核心技术和
原创性国际主导技术紧密相关的发明专利,对提升国家技术水平乃至增强国际竞争优势,起着决定性的作用,它不仅成为推动经济持续增长的强大动力,同时也成为许多国家知识产权战略的首要发展目标和重点保护对象。
专利权是专利权人对技术发明的垄断权,而 WTO 的 TRIPS 协定将无形的知识产权保护与有形贸易挂钩,则强化了这种权利。
知识经济时代,充分利用 TRIPS 的所有规则,加强对发明专利特别是对与
原创性产业核心技术和
原创性国际主导技术紧密相关的发明专利的垄断,业已成为 1发达国家取得国际竞争优势的重要筹码。
TRIPS 为以发明专利作为支撑的
原创技术建立了可获得国际保护的法律平台1,而专利战略则成为许多国家保护本国技术优势的有效武器。
许多国家先后制定了本国的专利战略。
2001 年,我国加入了世界贸易组织(WTO),并承诺“中国将在完全遵守 WTO 协定的基础上,通过修改现行的国内法和制定新的法律,以有效的和统一 2的方式实施 WTO 协定” ,这其中就包括严格履行 TRIPS。
专利战略的制定关系到我国经济的长远发展和综合国力的提高,专利战略的实施涉及到提升我国的国际竞争优势。
我国实施专利战略的根本目的是实现专利的产权化和对其保护的法律化,实现科技研发资源配置的市场化。
因此有必要采取措施,以提高我国专利尤其是发明专利的产量,同时制定并逐步实施符合国情且有利于取得长期竞争优势的国家专利战略,对我国不断发展的创造发明活动进行有效的激励与保护。
本文将系统研究
原创技术的内涵与基本特征,通过对影响其主要专利表现形式——发明专利产出的因素分析,提出加强
原创技术研究的策略,并建议采取适当的国家专利战略对我国的技术发明活动和发明专利进行保护和激励,以提高我国的国际竞争力。
1.2 相关研究概述 尽管对
原创技术内涵的研究在我国已经有不少时日,但关于
原创技术至今还没有一个被广泛认可的定义。
从语义上来说,
原创技术被认为是“最初创造的技术”、“首次得到应用的技术”。
从构词学上讲,
原创技术被认为是“原始创新的技术”。
从技术创新过程上进行分析,则
原创技术就是指企业依靠自身的努力和探索,实现核心技术或核心概念的突破,并在此基础上、在行业中依靠自身的技术能力,首次完成并首先实现商品化的技术。
这些从各自角度对
原创技术内涵的研究都有一定的借鉴意义,但毕竟还没有一个被广泛认可的定义。
1.2.1 国外相关研究 1关于“
原创” 2 国外对“
原创”内涵的研究最早出现于文学艺术领域。
早在 19 世纪,浪漫主义3 认为,只有那些“自决的”才算是“原动的”和“
原创的”。
对于浪漫主义者来说, 、探求“
原创”“
原创性”就是探求一种(关于艺术、关于社会的)“成型原则”即:自给自足、独一无二、与众不同的成型原则。
浪漫主义运动使“
原创性”即“标新立异”成为 19 世纪语言中最受重视的字眼,使 18 世纪把艺术家看作模仿者的观念受到唾弃。
原创性就是那种自我发生、不停地自我再造、自我哺育并自我成长起来的东西。
原作(authorship)的概念就出自浪漫主义关于文化真实性的观念,原作 、是“原发”“始创”的过程,意味着首创,为了合法捍卫原作,版权法随着浪漫主义的出现而诞生了。
英国的 Denning 对
原创进行了进一步的研究,他认为“
原创性”一词是指作者独立(independently)完成的,在创作过程中,它包含作者一定程度的创作技巧、知识、创造性劳动和判断4。
作品
原创性英文含义就是 originality,而不是 novelty 或 uniqueness。
在科学技术领域中第一次提出“
原创性”概念的是波兰尼5,他在分析科学发现的美与技术发明的美时提出了这个影响深远的概念。
他认为只有在发明与发现取得让人惊异的成就的时候,他们才具有
原创性的品格。
科学
原创性的欣赏“在于比别人更深入地看到事物的本质的能力”,技术
原创性的欣赏“则在于发明家把已知事物转化为惊人的利益的创造力”。
2关于“技术” 关于“技术”,国外也有较多研究。
如《大不列颠百科全书》对技术的解释:technology 是由希腊词 teche(艺术、手工艺器)和 logos(词、言语)组成,意味着既是好的又是可用的6。
Technology 在英文中最早出现在 17 世纪,仅被用来讨论艺术应用,到 20 世纪开始包含方法、工艺、思想以及工具和装备等。
到 20 世纪下半叶,人们对技术较一致的定义是人们力求改变和控制其环境的各种手段或技能。
如 1986 年费里拉(J.Friar)定义为:技术是指一种创造出可再现性方法或手段的能力,这些方法或手段能导致产品、工艺过程和服务的改进。
斯科恩认为技术是指扩展人类能力的任何工具或技能,包括有形的装备或无形的工作方法7。
世界知识产 “技术是指制造一种产品、或采用的一种工艺、或提供一种服权组织(WTPO)认为: 3务的系统知识,而不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种新物品中,或者反映在技术诀窍或技能中,或者反映在为开办一间工厂、为管理一家工商企业而由专家提供的设计8、安装、维护等服务与协助活动中。
”而经济合作与发展组织(OECD)认为:在“技术创新调查”与“国际技术贸易统计”领域,技术是指“产品技术”和“工艺技术”,技术“作为在实践中运作的知识,它的最终应用是生产商品和提供服务;一旦它被专用,从该词的法律意义上看,通过申请专利或者不对外泄漏(保密)的方法,技术不再具有公共财富的性质。
9 ”1.2.2 国内相关研究 1关于“
原创” “
原创”在我国古代仅指医学上的 我国关于
原创的研究较晚,但是研究者很多。
、“旧伤口”“老伤疤”,与技术上的“
原创”含义没有任何关系。
在上世纪文学艺术 、 、领域出现了诸如“
原创音乐”“
原创小说”“
原创剧目”等等新概念,这些概念的内涵应该与浪漫主义关于
原创的内涵一致,就是首创的意思。
就如李小山从艺术上探讨的那样,他认为
原创是抽象的说法,是从所有伟大艺术家的实践中获得的结论10 。
原创是独特的和不可替代的,他们一旦横空出世就不可模仿、不可重复。
它们自成体系,自己形成自己的空间,在自己的空间中容纳一切又排斥一切,它们堵住别人的去路迫使别人必须同样完成创造的使命。
赵刚健也从文学理论研究上进行了探讨,他认为文学理论研究大致可分为
原创性研究和继发性研究11。
文学理论的
原创性研究是有别于继发性研究的具有首创性、基础性和导引性的研究。
原创性研究是最初解释特定研究对象构成要素和发展规律的研究,或最早提出特定的解决问题的思路或方式的研究。
2001 年 6 月 22 日江泽民总书记在中国科协第六次代表大会上的讲话上强调要“鼓励原始性创新”之后,我国对于
原创的研究才渐渐科学化、系统化。
江泽民的讲话指出
原创的含义是 。
“原始性创新”
原创的最本质含义是创新,这是不可否定的,如果脱离了创新思维、创新精神和创新方法,也就不成其为
原创。
但是
原创又是创新的价值制度和价值导向,是创新追求的一种崇高目标。
王亚仑通过对江泽民讲话 4的分析认为
原创和创新的关系:凡是
原创都是创新,而创新不一定是
原创12。
首先,
原创必须是“第一”,而且是“世界第一”,是首创,是独一无二。
其次
原创必须是“人无我有”。
另外,创新是知识的增加和积累,而
原创是质的飞跃和突变。
如果说创新是一个民族的灵魂,是前进的动力,那么,
原创力就是民族灵魂和动力中的核心,犹如“心脏”和“发动机”。
傅维利认为
原创性研究是最初解释特定研究对象构成要素和运行与发展规律的研究,或最早提出了特定解决问题的思路或模型与方式的研究13。
这里
原创被从词源上界定为“最初或最早的创造”。
与此观点类似的还有吴海江,他认为根据发现和解决科学问题的首创性标准,科学创新可以分为原始性 14创新和跟踪性创新 。
所谓原始性创新就是向科学共同体贡献出以前从未出现过,甚至连名称都没有的东西。
原创性研究是基础研究活动的灵魂,是科学技术进步的最根本的原动力。
重要的
原创性科学理论往往能引起科学领域一系列的重大发现、发明,导致科学观念的变革和科学方法论的飞跃,也是培养和造就科学人才的摇篮,它代表着一个国家的真正科学技术实力。
更进一步研究的有程亮,他认为从研究领域来说创新可以是基础研究也可以是工程或技术研究;但
原创大都指向基础研究,具有变革性、再生性的特点,即
原创性的研究可能导致原有的学科概念、命题甚至体系的转换或解体,并且可能生发出一系列新的更具解释力的理论框架或技术成果15 。
原创往往意味着整体性的变革或转型,是一种高层次的创新,具有原发性、基础性、整体性的特点,往往与重复性、次生性、部分性相对。
上海复旦大学的殷醒民对科技
原创力进行了明确界定:科技
原创力是指在全球范围内超越现有技术水平的创新能力,而不是限于国家或地区的技术水平,
原创力就是居于全球领先的“创新”,应以国际标准来衡量科技
原创力1617。
2关于“技术” 我国对于“技术”的研究要比对“
原创”的研究早得多,在古代,科学与技术是分离的,科学属于经院式的哲学范畴,而技术是能工巧匠的技能和手艺。
“技术”在《汉语词典》意为:有关劳动的经验和知识,也泛指其他操作方面的技巧。
如今我国广泛赞成的是广义的概念:技术泛指人类在科学实验和生产活动过程中认识和改造自然所积累起来的知识、经验和技能的总和。
技术作为一个系统,既不是知识、 5能力或物质手段三者中任何一个孤立的部分,也不是三者简单的机械组合,而是在解决特定问题中体现的有机整体18。
从表现形式看,技术可分成体现为机器、设备、基础设施等生产条件和工作条件的物质技术(或称硬技术)与体现为公益、方法、 。
李京文认为:程序、信息、经验、技巧和管理能力的非物质技术(或称软技术) “技术是由实践经验和科学原理发展形成的、用于解决实际问题的系统知识。
不仅生产领域存在技术,管理、决策、交换、流通等领域也存在技术问题,比如经营管理技术、决策技术、计划技术、组织技术、推销技术、服务技术等等。
一般把生产技术等依赖于自然科学知识、原理和经验的技术称为硬技术,而把管理技术、决策技术等以自然科学与社会科学交叉的科学为基础的技术称为软技术。
”1.3
论文的主要研究内容、结构及创新点 本
论文的主要研究内容是:对近年来在我国技术创新理论研究中经常出现的所谓“
原创技术”这一概念的内涵给予清晰的界定,对知识经济时代下
原创技术的竞争意义、发明专利与
原创技术的关系、我国发明专利的整体状况等进行分析研究,通过相关分析与偏相关分析研究影响我国专利产出的主要因素,提出制定我国国家专利战略的意见和建议。
论文包括如下几章: 第一章,引言,主要阐述了对
原创技术和国家专利战略的研究背景、目的和意义,对前人相关研究进行概述,论述了在当今国际竞争局势之下保护
原创技术、实施专利保护战略的重要意义。
第二章,对发明专利与
原创技术之间关系进行研究,揭示
原创技术在专利表现上主要为发明专利,并对我国专利状况进行整体分析,为专利战略的实施提供依据。
第三章,主要对当今知识经济时代国际竞争中技术乃至技术创新活动所处的重要地位进行论述,说明实施国家专利战略的必要性,并概述了美国、日本、印度等国的国家专利战略,以便为我国专利战略的制定提供借鉴。
第四章,利用相关分析和偏相关分析技术,对影响我国以及美国、日本的发明专利产出的因素进行对比研究,提出提高我国发明专利产出的建议。
6 第五章,对我国专利战略实施状况及目标取向进行描述,说明实施专利战略的迫切要求,指出我国已经实施的政策的成就及不足,最后为我国专利战略的实施提出政策建议。
第六章,全文总结,指出本文研究的成果及不足,并对我国
原创技术和国家专利战略的未来实施提出期望。
本文的创新点在于:对
原创技术的内涵在国内首次给出了清晰的定义;对
原创技术的特征进行了系统分析;将无法统计的
原创技术与可统计的发明专利联系起来,为实证分析作为引导;通过相关分析和对比研究,明确指出影响我国发明专利产出的主要因素,为我国专利战略的制定提供支撑。
7 2 发明专利与
原创技术2.1 专利与专利制度 专利是受到国家法律保护的、技术发明人对专利技术这一无形资产所拥有的独占权利。
我国的专利法对专利技术进行了分类。
我国的专利包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利。
发明专利,是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
实用新型专利,是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
外观设计专利,是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。
专利制度是国际上通行的一种用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。
其基本内容是依据专利,.
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